สรุปแหล่งข้อมูล หน่วยงานเจ้าของระบบ และปลายทางของข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการนำเข้า–ส่งออกข้อมูลของระบบ GRC เพื่อให้ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายรับทราบภาพรวมร่วมกัน ก่อนนำไปจัดทำ Test Case ตามความต้องการของแต่ละกลุ่ม
ข้อมูลตัวชี้วัดความเสี่ยง (Key Risk Indicator) จากหน่วยงานเจ้าของข้อมูล นำเข้าสู่ระบบ GRC โมดูล ERM-KRI ทุกแหล่งข้อมูลมี Test Case ครบแล้ว รวม 166 รายการ จาก 11 แหล่งข้อมูล
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | Mapping | Test Case |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRMS | พส. | KRI CR BRMS FYDR / KRI CR BRMS PORT | GRC (ERM-KRI) | KRI_CR_BRMS_FYDR_YYYYMMDD.txt KRI_CR_BRMS_PORT_YYYYMMDD.txt | BRMS_FYDF_MAPPING | 25 |
| 2 | MIS | พส. | KRI CR MIS | GRC (ERM-KRI) | KRI_CR_MIS_YYYYMMDD.txt | — | 14 |
| 3 | BMIS | พส. | KRI CR BMIS | GRC (ERM-KRI) | KRI_CR_BMIS_YYYYMMDD.txt | — | 13 |
| 4 | งบการเงิน, SAP-FMIS | บช. | KRI SAP FMIS / KRI BALANCESHEET | GRC (ERM-KRI) | KRI_BALANCESHEET_YYYYMMDD.xlsx SAP FMIS: ยังไม่พบไฟล์ตัวอย่าง | — | 22 |
| 5 | ALM | บง. | KRI ALM LCR / LQRATIO / NSFR | GRC (ERM-KRI) | KRI_ALM_LCR_YYYYMMDD.xlsx KRI_ALM_LQRATIO_YYYYMMDD.xlsx KRI_ALM_NSFR_YYYYMMDD.xlsx | — | 28 |
| 6 | SAP-HR | ทน. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_OP_HR_YYYYMMDD.xlsx รายเดือน — งวดล่าสุดเจอนามสกุล .XLSX ตัวใหญ่ | — | 12 |
| 8 | VOC | กค. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_VOC_YYYYMMDD.xlsx | — | 11 |
| 9 | ระบบประเมินการเสนอขายของพนักงาน ธ.ก.ส. | กค. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_SALE_YYYYMMDD.xlsx | — | 11 |
| 10 | Whistle Blowing | จท. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_WB_YYYYMMDD.xlsx | — | 11 |
| 11 | F1 → IT Service Management (ITSM) | ปท. | KRI IT | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_IT_YYYYMMDD.xlsx | — | 9 |
| 12 | Virtual Audit | ตส. | KRI IA | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_VA_YYYYMMDD.xlsx | — | 10 |
หมายเหตุ: หลายแหล่งข้อมูลไม่มีข้อมูลย้อนหลังก่อนบางช่วงปี (เช่น SAP-FMIS, ALM LCR/NSFR, VOC ปี 2564, SAP-HR ปี 2564–2567) — รายละเอียดอยู่ในไฟล์ Test Case แต่ละชีต · คอลัมน์ Mapping เติมเมื่อได้รับรายละเอียดยืนยันแล้วเท่านั้น ช่องที่เป็น “—” ยังไม่ได้แปลว่าไม่มี mapping · YYYYMMDD = วันสิ้นงวดข้อมูล (ค.ศ.) · พบไฟล์ผิดปกติ TRNAVG20260331.txt ในโฟลเดอร์ Dev ที่ไม่ตรงกฎการตั้งชื่อนี้เลย ยังไม่ได้ยืนยันว่าเป็นของแหล่งข้อมูลใด · ไฟล์ตัวอย่าง KRI_VALUE_* (IT/SALE/VA/VOC/WB) ใช้ Template เดียวกัน คอลัมน์: Datadate, OrgCode, KRICode, FiscalYear, KRIValue, LastUpdate
ข้อมูลจากระบบงานอื่นที่ไหลเข้าสู่ระบบ GRC ในโมดูลต่าง ๆ (RCSA, Loss Data, ERM, สอบทานสินเชื่อ)
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | หมายเหตุ |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SAP-HR | ทน. | หน่วยงาน / Job / Position (มาจาก EMP), พนักงาน | GRC | ORG_YYYYMMDD.txt JOB_MASTER_YYYYMMDD.txt EMP_AUTH_YYYYMMDD.txt | ไม่ใช้ย้อนหลัง · ไฟล์ .txt เป็น non-UTF8 (TIS-620/Windows-874) · ORG คั่นด้วย comma, JOB_MASTER คั่นด้วย tab — ตัวคั่นไม่เหมือนกันแม้อยู่ระบบเดียวกัน |
| 2 | F1 → IT Service Management (ITSM) | ปท. | Loss Data | GRC-Loss Data | LOSS_ITSM_YYYYMMDD.xlsx | ไม่มีข้อมูลย้อนหลัง |
| 3 | AMS | ตส. | ผลการประเมินควบคุมภายใน (ปค.5) | GRC-ERM : RCSA | AUDIT_ISSUE_RCSA_YYYYMMDD.xlsx | ไฟล์เดียวกับแถวถัดไป |
| 4 | AMS | ตส. | ข้อบกพร่อง | GRC-ERM : RCSA | AUDIT_ISSUE_RCSA_YYYYMMDD.xlsx | ไฟล์เดียวกับแถวก่อนหน้า (คอลัมน์ "ประเด็นข้อตรวจพบ") |
| 5 | AMS | ตส. | สาเหตุ | GRC-Loss Data | ยังไม่พบไฟล์แยก | อาจอยู่ในคอลัมน์ "สาเหตุหลัก" ของ AUDIT_ISSUE_RCSA ไฟล์เดียวกัน — ยังไม่ยืนยัน |
| 6 | ระบบติดตามและการรายงานผลของธนาคาร | นย. | SO / ยุทธศาสตร์ / โครงการ / KPI / ผลการดำเนินงาน | GRC-ERM | M01_SO_YYYYMMDD.xlsx M02_STRATEGIC_YYYYMMDD.xlsx M03_TACTIC_YYYYMMDD.xlsx M04_PROJECT_YYYYMMDD.xlsx M05_KPI_YYYYMMDD.xlsx M06_KPI_RESULT_YYYYMMDD.xlsx | พบ 6 ไฟล์ (M01–M06) แต่ tracker ระบุไว้ 5 รายการ — TACTIC ไม่ได้ถูกเอ่ยแยกไว้ก่อนหน้า · ไฟล์ M03_TACTIC ตัวอย่างมีวันที่ผิดปกติ 9 หลัก (202604301) |
| 7 | file ข้อมูลลูกหนี้สอบทาน | สอบทานสินเชื่อ | ลูกค้านิติบุคคล | GRC – สอบทานสินเชื่อ | CREDIT_REVIEW_CUSTOMER_YYYYMMDD.xlsx | ไม่มีย้อนหลัง |
YYYYMMDD = วันสิ้นงวดข้อมูล (ค.ศ.) เหมือนกลุ่ม KRI · ไฟล์ .xlsx ของ BAAC-MONITORING มีชีต "ข้อมูลอ้างอิง " แนบมาด้วยเหมือน Template ของ KRI_VALUE_*
ตารางแปลงรหัส/อ้างอิงข้อมูล ที่ใช้ร่วมระหว่างแหล่งข้อมูลต่าง ๆ (เช่น ไฟล์ Mapping ของ BALANCESHEET ที่แยกเวอร์ชันตามรอบนำเข้า) ยังไม่มีรายชื่อแหล่งข้อมูลของกลุ่มนี้ที่ระบุแยกไว้ชัดเจนในตาราง — ต้องขอรายการเพิ่มเติมจากเจ้าของข้อมูลก่อนเริ่มจัดทำ Test Case
ข้อมูลจากระบบ GRC ที่ถูกส่งออกไปยังระบบอื่น
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง |
|---|---|---|---|---|
| 1 | GRC-Compliance | บส. | กฎเกณฑ์ภายนอก | Audit (AMS) |
| 2 | GRC-Compliance | บส. | คำสั่งการ ธปท. | Audit (AMS) |
| 3 | GRC-ERM | บส. | Loss Data (GRC) | Virtual Audit |
หมายเหตุ: ยังไม่มีข้อมูลสถานะ/รอบเวลานำเข้าในตาราง — เป็นเพียงรายการแหล่งข้อมูลเบื้องต้น
ข้อมูลที่ต้องย้ายเข้าระบบครั้งเดียว (one-time migration) — เป็นกลุ่มที่มีรายละเอียดน้อยที่สุดในตอนนี้ มีเพียง 2 รายการ ยังไม่ระบุส่วนงานเจ้าของระบบหรือปลายทาง ต้องยืนยันเพิ่มเติมก่อนเริ่มจัดทำ Test Case
| ลำดับ | ข้อมูล |
|---|---|
| 1 | Loss Data (GRC) |
| 2 | กฎเกณฑ์ |
รายละเอียดไฟล์ Mapping และฟิลด์ที่แต่ละแหล่งข้อมูลต้องอ่านเพื่อแปลงรหัส (Code translation) — คนละเรื่องกับกลุ่ม 03 · Mapping ด้านบน ซึ่งเป็นกลุ่มข้อมูลระดับ tracker เอง ส่วนตารางนี้คือรายละเอียดย่อยที่ผูกกับแหล่งข้อมูลใน KRI/Inbound/Outbound แต่ละแหล่งข้อมูล ทยอยได้รับข้อมูลนี้ไปเรื่อย ๆ และจะยังไม่แก้ Test Case ในไฟล์ Excel จนกว่าจะรวบรวมครบเป็นชุดแล้วอัปเดตทีเดียว
| กลุ่ม | แหล่งข้อมูล | ข้อมูล | Mapping File | Fields | สถานะ |
|---|---|---|---|---|---|
| KRI | BRMS | KRI CR BRMS FYDR | BRMS_FYDF_MAPPING |
GROUP_3S_L1
GROUP_3S_L2
GROUP_3S_L3
GROUPNAME
TYPE_3S
|
รอ batch update |
Test Case ของ BRMS FYDR มีอยู่แล้ว 25 รายการ (ในกลุ่ม KRI ที่เสร็จแล้ว) — เมื่อรวบรวม Mapping ของแหล่งข้อมูลอื่นครบตามที่ต้องการ จะแก้ไข Test Case ที่เกี่ยวข้องทั้งชุดพร้อมกัน