สรุปแหล่งข้อมูล หน่วยงานเจ้าของระบบ และปลายทางของข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการนำเข้า–ส่งออกข้อมูลของระบบ GRC เพื่อให้ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายรับทราบภาพรวมร่วมกัน ก่อนนำไปจัดทำ Test Case ตามความต้องการของแต่ละกลุ่ม
ข้อมูลตัวชี้วัดความเสี่ยง (Key Risk Indicator) จากหน่วยงานเจ้าของข้อมูล นำเข้าสู่ระบบ GRC โมดูล ERM-KRI ทุกแหล่งข้อมูลมี Test Case ครบแล้ว รวม 166 รายการ จาก 11 แหล่งข้อมูล
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | Mapping | Test Case |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRMS | พส. | KRI CR BRMS FYDR KRI CR BRMS PORT | GRC (ERM-KRI) | KRI_CR_BRMS_FYDR_YYYYMMDD.txt KRI_CR_BRMS_PORT_YYYYMMDD.txt | BRMS_FYDF_MAPPING.xlsx BRMS_PORT_MAPPING.xlsx ORG_MAPPING.xlsx แปลงรหัสหน่วยงาน (ORG) ของ BRMS ให้ตรงกับ ORG ระบบ GRC | 25 |
| 2 | MIS | พส. | KRI CR MIS | GRC (ERM-KRI) | KRI_CR_MIS_YYYYMMDD.txt | MIS_MAPPING.xlsx ORG_MAPPING.xlsx แปลงรหัสหน่วยงาน (ORG) ของ MIS ให้ตรงกับ ORG ระบบ GRC | 14 |
| 3 | BMIS | พส. | KRI CR BMIS | GRC (ERM-KRI) | KRI_CR_BMIS_YYYYMMDD.txt | BMIS_MAPPING.xlsx ORG_MAPPING.xlsx แปลงรหัสหน่วยงาน (ORG) ของ BMIS ให้ตรงกับ ORG ระบบ GRC | 13 |
| 4 | งบการเงิน, SAP-FMIS | บช. | KRI SAP FMIS KRI BALANCESHEET | GRC (ERM-KRI) | TRNAVG YYYYMMDD.txt ไม่ตรงกฎการตั้งชื่อ, UTF-16LE, pipe-delimited KRI_BALANCESHEET_YYYYMMDD.xlsx | SAP_MAPPING_YYYYMMDD.xlsx BALANCESHEET_MAPPING_YYYYMMDD.xlsx | 22 |
| 5 | ALM | บง. | KRI ALM LCR KRI ALM LQRATIO KRI ALM NSFR | GRC (ERM-KRI) | KRI_ALM_LCR_YYYYMMDD.xlsx KRI_ALM_LQRATIO_YYYYMMDD.xlsx KRI_ALM_NSFR_YYYYMMDD.xlsx | ALM_MAPPING.xlsx (sheet LCR) ALM_MAPPING.xlsx (sheet LQRATIO) ALM_MAPPING.xlsx (sheet NSFR) | 28 |
| 6 | SAP-HR | ทน. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_OP_HR_YYYYMMDD.xlsx รายเดือน — งวดล่าสุดเจอนามสกุล .XLSX ตัวใหญ่ | KRI_OP_HR_CONFIG.xlsx เป็น config เงื่อนไข ไม่ใช่ตารางแปลงรหัสตรง ๆ | 12 |
| 8 | VOC | กค. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_VOC_YYYYMMDD.xlsx | ไม่ใช้ mapping (ไม่พบไฟล์) | 11 |
| 9 | ระบบประเมินการเสนอขายของพนักงาน ธ.ก.ส. | กค. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_SALE_YYYYMMDD.xlsx | ไม่ใช้ mapping (ไม่พบไฟล์) | 11 |
| 10 | Whistle Blowing | จท. | KRI OP | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_WB_YYYYMMDD.xlsx | ไม่ใช้ mapping (ไม่พบไฟล์) | 11 |
| 11 | F1 → IT Service Management (ITSM) | ปท. | KRI IT | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_IT_YYYYMMDD.xlsx | ไม่ใช้ mapping (ไม่พบไฟล์) | 9 |
| 12 | Virtual Audit | ตส. | KRI IA | GRC (ERM-KRI) | KRI_VALUE_VA_YYYYMMDD.xlsx | ไม่ใช้ mapping (ไม่พบไฟล์) | 10 |
หมายเหตุ: หลายแหล่งข้อมูลไม่มีข้อมูลย้อนหลังก่อนบางช่วงปี (เช่น SAP-FMIS, ALM LCR/NSFR, VOC ปี 2564, SAP-HR ปี 2564–2567) — รายละเอียดอยู่ในไฟล์ Test Case แต่ละชีต · คอลัมน์ Mapping ยืนยันแล้วจากไฟล์จริงใน 05_Mapping (2026-07-30): BRMS/MIS/BMIS/SAP-FMIS/BALANCESHEET/ALM/SAP-HR ใช้ mapping จริง ส่วน VOC/SaleAssessment/WhistleBlowing/ITSM/VirtualAudit ไม่พบไฟล์ mapping เลย (ตรงกับที่ Core Checklist เคยตั้งข้อสังเกตไว้) · ยืนยันเพิ่มโดยผู้ใช้ (2026-07-30): BRMS/MIS/BMIS ต้องใช้ ORG_MAPPING.xlsx เพิ่มอีกไฟล์ (นอกเหนือจาก mapping รหัส KRI ของตัวเอง) เพื่อแปลงรหัสหน่วยงานให้ตรงกับ ORG ระบบ GRC · SAP_MAPPING และ BALANCESHEET_MAPPING มีโครงสร้างคอลัมน์และแถวแรกเหมือนกันทุกประการ — อาจใช้ชุดอ้างอิงบัญชีร่วมกัน ควรตรวจสอบยืนยันอีกครั้ง · YYYYMMDD = วันสิ้นงวดข้อมูล (ค.ศ.) · ไฟล์ TRNAVG20260331.txt ยืนยันแล้วว่าเป็นไฟล์ตัวอย่างของ SAP FMIS (แถวที่ 4) — แต่ชื่อไฟล์ไม่ตรงกฎการตั้งชื่อ KRI เลย (ไม่มี prefix `KRI_`, ไม่มี underscore คั่นวันที่) และเป็นไฟล์เดียวที่เจอเข้ารหัสแบบ UTF-16LE (ไฟล์อื่นเป็น UTF-8/TIS-620) — ทั้งสองจุดควรเป็น Test Case · ไฟล์ตัวอย่าง KRI_VALUE_* (IT/SALE/VA/VOC/WB) ใช้ Template เดียวกัน คอลัมน์: Datadate, OrgCode, KRICode, FiscalYear, KRIValue, LastUpdate
ข้อมูลจากระบบงานอื่นที่ไหลเข้าสู่ระบบ GRC ในโมดูลต่าง ๆ (RCSA, Loss Data, ERM, สอบทานสินเชื่อ)
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | Mapping | Test Case |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SAP-HR | ทน. | หน่วยงาน (Org) Job / Position พนักงาน (Employee) | GRC | ORG_YYYYMMDD.txt JOB_MASTER_YYYYMMDD.txt EMP_AUTH_YYYYMMDD.txt | ORG_MAPPING.xlsx — — | 0 |
| 2 | F1 → IT Service Management (ITSM) | ปท. | Loss Data | GRC-Loss Data | LOSS_ITSM_YYYYMMDD.xlsx | ไม่พบไฟล์ mapping | 0 |
| 3 | AMS | ตส. | ผลการประเมินควบคุมภายใน (ปค.5) | GRC-ERM : RCSA | AUDIT_ISSUE_RCSA_YYYYMMDD.xlsx | ไม่พบไฟล์ mapping | 0 |
| 4 | AMS | ตส. | ข้อบกพร่อง | GRC-ERM : RCSA | AUDIT_ISSUE_RCSA_YYYYMMDD.xlsx | ไม่พบไฟล์ mapping | 0 |
| 5 | AMS | ตส. | สาเหตุ | GRC-Loss Data | ยังไม่พบไฟล์แยก | ไม่พบไฟล์ mapping | 0 |
| 6 | ระบบติดตามและการรายงานผลของธนาคาร | นย. |
SOM01_SO_YYYYMMDD.xlsx
ยุทธศาสตร์M02_STRATEGIC_YYYYMMDD.xlsx
(ไม่เคยระบุ)M03_TACTIC_YYYYMMDD.xlsx
โครงการM04_PROJECT_YYYYMMDD.xlsx
KPIM05_KPI_YYYYMMDD.xlsx
ผลการดำเนินงานM06_KPI_RESULT_YYYYMMDD.xlsx
| GRC-ERM | จับคู่ไว้ในคอลัมน์ "ข้อมูล" ด้านซ้ายแล้ว | — | 0 |
| 7 | file ข้อมูลลูกหนี้สอบทาน | สอบทานสินเชื่อ | ลูกค้านิติบุคคล | GRC – สอบทานสินเชื่อ | CREDIT_REVIEW_CUSTOMER_YYYYMMDD.xlsx | ORG_MAPPING.xlsx แปลงรหัสหน่วยงาน (ORG) ของข้อมูลนิติบุคคลให้ตรงกับ ORG ระบบ GRC | 0 |
YYYYMMDD = วันสิ้นงวดข้อมูล (ค.ศ.) เหมือนกลุ่ม KRI · ไฟล์ .xlsx ของ BAAC-MONITORING มีชีต "ข้อมูลอ้างอิง " แนบมาด้วยเหมือน Template ของ KRI_VALUE_* · คอลัมน์ Mapping/Test Case เป็น "—"/0 เพราะยังไม่เริ่มทำ ไม่ใช่ว่าไม่มี mapping · แถว 1 ไม่ใช้ย้อนหลัง, ไฟล์ .txt เป็น non-UTF8 (TIS-620/Windows-874), ORG คั่นด้วย comma ส่วน JOB_MASTER คั่นด้วย tab — ตัวคั่นไม่เหมือนกันแม้อยู่ระบบเดียวกัน, ORG_MAPPING.xlsx ครอบคลุมรหัสหน่วยงานของ 5 ระบบ (GRC/CBS/BRMS/MIS/BMIS) — ผู้ใช้ยืนยันแล้วว่าใช้ร่วมกับ BRMS/MIS/BMIS (กลุ่ม KRI) และ "ลูกค้านิติบุคคล" (แถว 7) ด้วย ไม่ใช่แค่ "หน่วยงาน" ของ SAP-HR เท่านั้น, ส่วน Job/Position และพนักงาน ยังไม่พบไฟล์ mapping เฉพาะ · แถว 2 ไม่มีข้อมูลย้อนหลัง · แถว 3–4 ใช้ไฟล์เดียวกัน (คอลัมน์ "ประเด็นข้อตรวจพบ") · แถว 5 อาจอยู่ในคอลัมน์ "สาเหตุหลัก" ของไฟล์เดียวกับแถว 3–4 — ยังไม่ยืนยัน · แถว 6 พบ 6 ไฟล์ (M01–M06) แต่ tracker ระบุไว้ 5 รายการ (TACTIC ไม่เคยถูกเอ่ยแยกไว้ก่อนหน้า), ไฟล์ M03_TACTIC ตัวอย่างมีวันที่ผิดปกติ 9 หลัก (202604301) · แถว 7 ไม่มีย้อนหลัง
ตารางแปลงรหัส/อ้างอิงข้อมูล ที่ใช้ร่วมระหว่างแหล่งข้อมูลต่าง ๆ — ไม่เคยมีรายชื่อแหล่งข้อมูลของกลุ่มนี้ใน tracker เอง แต่พบไฟล์ Mapping จริงในโฟลเดอร์ 05_Mapping จึงใช้รายการไฟล์จริงเป็นแถวแทน (ส่วนงานที่ดูแลระบบ อ้างอิงจากเจ้าของแหล่งข้อมูลเดียวกันในกลุ่ม KRI — ยังไม่ได้ยืนยันตรง ๆ)
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | Mapping | Test Case |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ALM | บง. | ตารางแปลงรหัส KRI ALM (LCR/LQRATIO/NSFR) | GRC (ERM-KRI) | ALM_MAPPING.xlsx | — | 0 |
| 2 | BMIS | พส. | ตารางแปลงรหัส KRI CR BMIS | GRC (ERM-KRI) | BMIS_MAPPING.xlsx | — | 0 |
| 3 | BRMS FYDR | พส. | ตารางแปลงรหัส KRI CR BRMS FYDR | GRC (ERM-KRI) | BRMS_FYDF_MAPPING.xlsx | ดูรายละเอียด ↓ | 0 |
| 4 | BRMS PORT | พส. | ตารางแปลงรหัส KRI CR BRMS PORT | GRC (ERM-KRI) | BRMS_PORT_MAPPING.xlsx | — | 0 |
| 5 | MIS | พส. | ตารางแปลงรหัส KRI CR MIS | GRC (ERM-KRI) | MIS_MAPPING.xlsx | — | 0 |
| 6 | KRI OP HR | ทน. | ตาราง Config สำหรับ KRI OP (SAP-HR) | GRC (ERM-KRI) | KRI_OP_HR_CONFIG.xlsx | — | 0 |
| 7 | ORG (SAP-HR) | ทน. | ตารางแปลงรหัสหน่วยงาน (Org) | GRC | ORG_MAPPING.xlsx | — | 0 |
| 8 | BALANCESHEET | บช. | ตารางแปลงรหัสงบฐานะการเงิน | GRC (ERM-KRI) | BALANCESHEET_MAPPING_YYYYMMDD.xlsx พบ 2 เวอร์ชัน (0331, 0430) | — | 0 |
| 9 | SAP FMIS | บช. | ตารางแปลงรหัส SAP FMIS | GRC (ERM-KRI) | SAP_MAPPING_YYYYMMDD.xlsx พบ 2 เวอร์ชัน (0331, 0430) | — | 0 |
ทุกแถวในตารางนี้คือไฟล์ Mapping เอง จึงไม่มีคอลัมน์ Mapping ของตัวเอง (แสดง "—" ยกเว้นแถว BRMS FYDR ที่มีรายละเอียดฟิลด์แล้ว ดูลิงก์) · แต่ละ subfolder ใน 05_Mapping มี FAIL/SUCCESS ด้วยเหมือนกลุ่ม KRI
ข้อมูลจาก GRC ที่ถูกส่งออกไปยังระบบอื่น — ทิศทางกลับด้านกับอีก 4 กลุ่ม (GRC เป็นต้นทาง ไม่ใช่ปลายทาง) จึงปรับหัวคอลัมน์ 2 คอลัมน์แรกให้สื่อทิศทางที่ถูกต้อง ส่วนคอลัมน์ที่เหลือยังคงเหมือนกลุ่มอื่นทุกกลุ่ม
| ลำดับ | โมดูล GRC (ต้นทาง) | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ระบบปลายทาง (ภายนอก) | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | Mapping | Test Case |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GRC-Compliance | บส. | กฎเกณฑ์ภายนอก | Audit (AMS) | ยังไม่ได้ตรวจสอบ (คาดว่าอยู่ใน 03_Outbound/AMS/STANTDARD) | — | 0 |
| 2 | GRC-Compliance | บส. | คำสั่งการ ธปท. | Audit (AMS) | ยังไม่ได้ตรวจสอบ (คาดว่าอยู่ใน 03_Outbound/AMS/BOT) | — | 0 |
| 3 | GRC-ERM | บส. | Loss Data (GRC) | Virtual Audit | ยังไม่ได้ตรวจสอบ (คาดว่าอยู่ใน 03_Outbound/AMS/LOSS_DATA) | — | 0 |
หมายเหตุ: ยังไม่มีข้อมูลสถานะ/รอบเวลานำเข้าในตาราง — เป็นเพียงรายการแหล่งข้อมูลเบื้องต้น · โฟลเดอร์จริง 03_Outbound/AMS/{LOSS_DATA,BOT,STANTDARD} มีอยู่แต่ยังไม่ได้เปิดดูไฟล์ข้างใน การจับคู่ชื่อโฟลเดอร์กับแถวข้างบนเป็นการคาดเดาจากชื่อเท่านั้น (STANTDARD สะกดผิดในโฟลเดอร์จริง ไม่ใช่พิมพ์ผิดของเรา)
ข้อมูลที่ต้องย้ายเข้าระบบครั้งเดียว (one-time migration) — เป็นกลุ่มที่มีรายละเอียดน้อยที่สุดในตอนนี้ มีเพียง 2 รายการ ยังไม่ระบุส่วนงานเจ้าของระบบหรือปลายทาง ต้องยืนยันเพิ่มเติมก่อนเริ่มจัดทำ Test Case
| ลำดับ | แหล่งข้อมูล | ส่วนงานที่ดูแลระบบ | ข้อมูล | ปลายทาง | รูปแบบชื่อไฟล์ (ตัวอย่าง) | Mapping | Test Case |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ยังไม่ระบุ | ยังไม่ระบุ | Loss Data (GRC) | GRC | ยังไม่มีไฟล์ (โฟลเดอร์ 04_Migrate ว่างเปล่า) | — | 0 |
| 2 | ยังไม่ระบุ | ยังไม่ระบุ | กฎเกณฑ์ | GRC | ยังไม่มีไฟล์ (โฟลเดอร์ 04_Migrate ว่างเปล่า) | — | 0 |
โฟลเดอร์จริง 04_Migrate ว่างเปล่าสนิท ยืนยันว่านี่คือกลุ่มที่ข้อมูลน้อยที่สุดในทั้ง 5 กลุ่ม ทั้งใน tracker และไฟล์จริง
รายละเอียดไฟล์ Mapping และฟิลด์ที่แต่ละแหล่งข้อมูลต้องอ่านเพื่อแปลงรหัส (Code translation) — คนละเรื่องกับกลุ่ม 03 · Mapping ด้านบน ซึ่งเป็นกลุ่มข้อมูลระดับ tracker เอง ส่วนตารางนี้คือรายละเอียดย่อยที่ผูกกับแหล่งข้อมูลใน KRI/Inbound/Outbound แต่ละแหล่งข้อมูล ทยอยได้รับข้อมูลนี้ไปเรื่อย ๆ (7 รายการล่าสุดดึงมาจากการเปิดไฟล์จริงใน 05_Mapping โดยตรง 2026-07-30) และจะยังไม่แก้ Test Case ในไฟล์ Excel จนกว่าจะรวบรวมครบเป็นชุดแล้วอัปเดตทีเดียว
| กลุ่ม | แหล่งข้อมูล | ข้อมูล | Mapping File | Fields | สถานะ |
|---|---|---|---|---|---|
| KRI | BRMS | KRI CR BRMS FYDR | BRMS_FYDF_MAPPING.xlsx |
GROUP_3S_L1
GROUP_3S_L2
GROUP_3S_L3
GROUPNAME
TYPE_3S
|
รอ batch update |
| KRI | BRMS | KRI CR BRMS PORT | BRMS_PORT_MAPPING.xlsx |
KRI_CODESOURCE_DATADICFIELD_DATADIC
GROUP_3S_L1GROUP_3S_L2GROUP_3S_L3
GROUPNAMETYPE_3S
|
รอ batch update |
| KRI | MIS | KRI CR MIS | MIS_MAPPING.xlsx |
KRI_CODESOURCE_DATADICFIELD_DATADICUNIT
|
รอ batch update |
| KRI | BMIS | KRI CR BMIS | BMIS_MAPPING.xlsx |
KRI_CODESOURCE_ITEMCODEUNIT
|
รอ batch update |
| KRI | ALM | KRI ALM LCR / LQRATIO / NSFR | ALM_MAPPING.xlsx 1 ไฟล์ แยก 3 sheet ต่อ type |
KRI_CODEรหัส_ALMเงื่อนไข
|
รอ batch update |
| KRI | SAP-HR (KRI OP) | KRI OP | KRI_OP_HR_CONFIG.xlsx config เงื่อนไข ไม่ใช่ code-mapping ตรง ๆ |
CODECONDITION_TYPEVALUE_IN_DATA
|
รอ batch update |
| KRI | SAP-FMIS / BALANCESHEET | KRI SAP FMIS / KRI BALANCESHEET | SAP_MAPPING_YYYYMMDD.xlsx BALANCESHEET_MAPPING_YYYYMMDD.xlsx โครงสร้าง+แถวตัวอย่างเหมือนกันทุกประการ ควรตรวจสอบซ้ำ |
KRI_CodeKRI_NameAccount
|
รอ batch update |
| Inbound + KRI | SAP-HR (หน่วยงาน), BRMS, MIS, BMIS, ข้อมูลนิติบุคคล | หน่วยงาน / Job / Position (Inbound) · KRI CR BRMS, MIS, BMIS · ลูกค้านิติบุคคล (Inbound) | ORG_MAPPING.xlsx ยืนยันโดยผู้ใช้ (2026-07-30): ใช้ร่วมกัน 5 กลุ่มนี้ ไม่ใช่แค่ SAP-HR — ครอบคลุมรหัสหน่วยงาน 5 ระบบ (GRC/CBS/BRMS/MIS/BMIS) |
ORG_IDORG_48ORG_NAMEPROFILECODE
ORG_CODECOST_CENTER_SAPBusiness_Line_Loss_Data
|
รอ batch update |
Test Case ของ BRMS FYDR มีอยู่แล้ว 25 รายการ (ในกลุ่ม KRI ที่เสร็จแล้ว) — เมื่อรวบรวม Mapping ของแหล่งข้อมูลอื่นครบตามที่ต้องการ จะแก้ไข Test Case ที่เกี่ยวข้องทั้งชุดพร้อมกัน · Fields ที่แสดงคือคอลัมน์หลักที่พบจริง ไม่ใช่รายการครบทุกคอลัมน์เสมอไป (โดยเฉพาะ ORG_MAPPING ที่มีคอลัมน์ซ้ำหลายชุดตามระบบต้นทาง)